行业自律管理

通过制定自律规则规范会员行为，2023年组织15家会员单位开展廉洁从业知识竞赛，95分以上达标人数达572人。建立投诉处理机制，协调解决证券营业部与投资者纠纷，2023年累计处理投诉案件24起。

投资者权益保护

2024年5月指导江海证券开展"共建高质量资本市场"公益宣传活动，设立政策解读专区覆盖老年人、学生等重点群体。创新采用"1+n"活动模式，主会场与分会场联动普及防范非法证券知识。

从业人员发展

定期举办专业培训，2023年经营管理培训会围绕反洗钱、合规管理等专题授课，参训机构覆盖率达100%。建立从业人员诚信档案数据库，截至2023年底收录执业信息3215条。